原标题:这家券商前高管被禁业12个月!众家中资券商在香港接罚单,包括中金、国泰君安 又一家中资券商被香港证监会“点名”! 怀化哭遵医疗器械有限公司 香港证监会6月23日公告

这家券商前高管被禁业12个月!众家中资券商在香港接罚单

原标题:这家券商前高管被禁业12个月!众家中资券商在香港接罚单,包括中金、国泰君安

又一家中资券商被香港证监会“点名”!

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香港证监会6月23日公告,不准国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华重投业界12个月,理由是其在处理第三者存款时违规。

中证君统计,这是7日内第三家被香港证监会“点名”的中资券商。而近年来,被香港证监会“点名”且开出罚单的中资券商及子公司也不在幼批。

前高管遭禁业12个月

据香港证监会23日公告,国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华在处理第三者存款时违规,遭不准重投业界12个月,由2020年6月23日首至2021年6月22日止。    来源:香港证监会官网

公告指出,国信证券(香港)经纪有限公司于2014年11月至2015年12月期间,在处理第三者存款时,忤逆了抨击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。而公司的违规走为可归因于朱丽华异国实走其行为负责人员及国信高级管理人员的职责。

公告外示,国信证券(香港)经纪有限公司有职员于2013年向包括朱丽华在内的高级管理层挑出,该公司对第三者存款的内部监控存在缺失。然而,朱丽华却认为该事与她无关,亦异国采取任何步骤来纠正相关缺失。朱丽华知而不走,使国信香港于关键时间内异国在抨击洗钱及恐怖分子资金筹集方面制定足够的内部监控措施。

公告还外示,除对第三者存款所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险置之度外外,朱丽华身为开户申请的批核人之一,也异国确保公司职员遵命相关客户洗钱及恐怖分子资金筹集风险的评估程序,即异国遵命公司的相符规手册所规定将相关过程记录在案。

此外,国信证券(香港)经纪有限公司在2019年因忤逆相关抨击洗钱的监管规定而遭香港证监会训斥及罚款1520万元。

公开原料表现,国信证券(香港)经纪有限公司是国信证券(香港)旗下全资持牌子公司,主要从事经纪业务。国信证券(香港)的母公司是国信证券。

中资券商及子公司频被“点名”

近年来,随着香港金融市场监约束度一连从厉,众家中资券商及子公司收到指斥或罚单。香港证监会官网表现,仅7日内便有3家“上榜”。    来源:香港证监会官网

香港证监会22日公告称,国泰君安证券(香港)有限公司因内部监控缺失遭香港证监会训斥及罚款2520万港元,因国泰君安香港公司犯有众项内部监控缺失,涉及抨击洗钱、处理第三者资金转账和配售运动、侦测虚售交易及延宕汇报。

香港证监会18日发布公告公开指斥CICCFT及中金公司,理由是CICCFT及中金公司2019年就大连港股份有限公司及马鞍山钢铁股份有限公司的H股挑出的强制性周详要约所涉及的交易中,就大连港和马鞍山钢铁的相关证券进走了交易,但却异国按《公司收购及相符并守则》规则22及时吐露,忤逆了《公司收购及相符并守则》。

另外,5月18日,西南证券旗下西证国际证券的属下公司西证(香港)证券经纪有限公司因在2016年异国遵命相关抨击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,遭香港证监会训斥及罚款。

同样被罚的还有交银国际证券,今年4月,交银国际证券因内部监控缺失遭香港证监会训斥及罚款1960万港元。

而在2019年5月份,招商证券(香港)有限公司则不息收到两张罚单。一是因该公司与舛讹处理客户款项相关的监管违规事项及内部监控缺失,常见问题香港证监会对其作出训斥及罚款500万元。二是该公司在担任中国金属新生资源(控股)有限公司上市申请的联席保荐人时异国实走其答尽的义务,被香港证监会训斥,并处以罚款2700万元。

中介机构须添强内控“防火墙”

业妻子士指出,对于中介机构而言,必定要对照监管请求,添强平时相符规检查,及时纠正相关舛讹。

金融及投资银内走温天纳对中证君外示,现在资本市场风高浪急,投资者保障及相符规流程更显主要,贷款融资以及第三方交易授权流程涉及投资客户及券商的风控,若不克及时逆映题目、改善题目,将会有深层次的影响。稀奇是在逆洗钱及意识客户的周围,金融中介更必要添紧属意,慎防漏洞。

温天纳指出,此前,不少投走保荐人被罚款逾亿,信任是监管机构期待透过重罚来达到示范作用,让资本丰富的投走券商在经生意业务务时更添郑重,让大投走肩负更主要的模范作用。

北方某中型券商相关人士指出,监管部分议决添大责罚,向中介机构清亮传达展现作恶违规走为将厉肃责罚,从而倒逼中介机构挑高自律程度,竖立中介机构自吾收敛机制。

上述券商人士指出,一方面,中介机构要添强中介机构投走类业务风险管理,自吾规范在投走业务中袒露的特出性题目;理顺太甚激励等导致投走类业务风险产生的根源性题目,完善以业务部分、质量限制、内核和相符规风控为主的“三道防线”基本架构。另一方面,相关部分答当竖立走业分类管理和规范,推动中介机构由传统疏松型管理向当代平台化、协同管理转型,夯实中介机构发展基础;同时遵命国际通例,引导中介机构深化内控,更益的服务资本市场和实体经济发展。

(文章来源:中国证券报)

(义务编辑:DF513)

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